| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 1 | 安全生产许可证 | 煤矿企业必须取得安全生产许可证。安全生产许可证的有 效期满前3个月依法提出延期申请。主要负责人、隶属关系 、经济类型的、企业名称变更后，自工商营业执照变更之 日起10个工作日内提出变更安全生产许可证申请；改 （扩）建工程验收合格后，应当在改建、扩建工程验收合 格后10个工作日内提出变更安全生产许可证申请。 | 安全生产许可证，采矿许可证， 工商营业执照，主要负责人、隶 属关系、经济类型、企业名称变 更证明资料，工程验收合格资料 。现场检查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第二条，第十七条，第 二十条。 |
| 2 | 安全生产管理机构 | 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。配 备注册安全工程师。专职安全生产管理人员和注册安全工 程师配备数量符合劳动定员标准。 | 机构设立、人员任命文件，单位 劳动定员标准，单位人员名册及 考勤记录，安全管理人员考核合 格证明，注册安全工程师职业资 格证书。特种作业操作证。现场 抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十四条，第二十七条第三 款；《煤矿企业安全生产许可证 实施办法》（原国家安全监管总 局令第86号）第六条；《煤矿安 全规程》（原国家安全监管总局 令第87号）第五条；《注册安全 工程师管理规定》第六条第一款 |
| 3 | 煤矿是否分别配备专职的矿长、总工程师和分管安全、生 产、机电的副矿长，以及负责采剥、机电运输、地测、防 治水工作的专业技术人员。 | 人员任命文件，人员名册，相关 人员考核合格资料，相关技术人 员毕业证书。现场抽查。 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十八条 第（一）项。 | |
| 4 | 主要负责人建立健全主要负责人安全生产责任制。主要负 责人责任制符合《中华人民共和国安全生产法》第二十一 条的规定，符合上级规范性文件，符合本单位和本岗位工 作实际。 | 主要负责人安全生产责任制，相 关资料。对照安全生产责任制规 定关键内容核对检查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第五条，第二十一条； 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第四条。 | |
| 5 | 安全生产管理人员建立健全安全生产管理人员安全生产责 任制。安全生产责任制是否符合《中华人民共和国安全生 产法》第二十五条的规定，明确责任范围和考核标准等内 容，符合本单位和本岗位工作实际。 是否明确企业总工程师安全生产责任制。 是否由企业主要负责人组织制定或审定。 | 安全生产管理人员安全生产责任 制，相关资料。对照安全生产责 任制规定关键内容核对检查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条，第二十二 条，第二十五条；《煤矿企业安 全生产许可证实施办法》（原国 家安全监管总局令第86号）第六 条；《煤矿安全规程》（原国家 安全监管总局令第87号）第四条 | |
| 6 | 安全生产责任制 | 建立健全各岗位全员安全生产责任制，加强安全生产标准 化建设。安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责 任范围和考核标准等内容。安全生产责任制符合法律法 规，符合本单位和本岗位工作实际，由企业主要负责人组 织制定或审定。 | 相关人员安全生产责任制，操作 规程，相关资料。对照检查对象 责任制、操作规程规定关键内容 现场抽查，现场抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条、二十二条；《煤矿 企业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号）第四条。 |
| 7 | 安全生产管理机构建立健全安全生产责任制。安全生产责 任制符合法律法规，符合本单位和本岗位工作实际。 | 安全生产管理机构安全生产责任 制，“三违”查处、隐患排查治 理等相关资料。对照安全生产管 理机构责任制规定关键内容核对 检查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第四条。 | |
| 8 | 职能部门建立健全安全生产责任制。安全生产责任制符合 法律法规，符合本单位和本岗位工作实际。 | 相关职能部门安全生产责任制， “三违”查处、隐患排查治理等 相关资料。对照安全生产管理机 构责任制规定关键内容核对检查 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第四条。 | |
| 9 | 建立健全安全生产目标管理、投入、奖惩、技术措施审批 、培训、办公会议制度，安全检查制度，安全风险分级管 控工作制度，重要设备材料的查验制度，事故隐患排查、 治理、报告制度，事故报告与责任追究制度等。 | 相关规章制度。现场抽查。 | ||
| 10 | 安全生产规章制度 和操作规程 | 制定做好检查验收和记录，防爆、阻燃抗静电、保护等安 全性能不合格的不得使用。 | 重要设备材料的查验、验收记录 。现场抽查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号，应急管理部令第8号修改） 第四条。 |
| 11 | 建立各种设备、设施检查维修制度，定期进行检查维修， 并做好记录。 | 设备、设施检查维修制度、记录 。现场抽查。 | ||
| 12 | 由企业主要负责人或总工程师组织制定本单位的作业规程 和操作规程。 | 作业规程和操作规程。现场检查 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 13 | 安全生产规章制度 和操作规程 | 安全生产管理机构以及总工程师、安全副矿长等安全生产 管理人员组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重 大危险源的安全管理措施；制止和纠正违章指挥、强令冒 险作业、违反操作规程的行为。 | 相关资料台帐。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条。 |
| 14 | 危险告知 | 作业场所和工作岗位存在的危险有害因素及防范措施、事 故应急措施等，煤矿企业应当履行告知义务。 | 灾害预防与处理计划，应急预 案，应急处置卡 ，警示告知牌。 现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第七条。 |
| 15 | 矿用安全标志 | 煤矿使用的纳入安全标志管理的产品，必须取得煤矿矿用 产品安全标志。试验涉及安全生产的新技术、新工艺必须 经过论证并制定安全措施；新设备、新材料必须经过安全 性能检验，取得产品工业性试验安全标志。 | 安标产品台账，煤矿矿用产品安 全标志证书，设备材料领用记录 。抽查在用纳入安标管理的产品 及涉及安全生产的试验性新设备 新材料，并在安标中心网站查询 比对。现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第十条。 |
| 16 | 劳动防护用品配备 使用 | 入场人员必须戴安全帽等个体防护用品，穿带有反光标识 的工作服。 | 职工个人劳动防护用品采购与管 理、发放资料。现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第十三条。 |
| 17 | 作业人员必须正确使用防尘或者防毒等个体防护用品。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第六百三十 九条。 | ||
| 18 | 图纸资料 | 编制地形地质图，工程地质平面图、断面图、综合水文地 质图，采剥、排土工程平面图和运输系统图，供配电系统 图，通信系统图，防排水系统图，边坡监测系统平面图， 井工采空区与露天矿平面对照图。 | 相关图纸，生产计划，产量报表 等。抽查一定周期内同类图纸进 行比对检查，个别谈话了解作业 地点情况。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第九条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第十五条。 |
| 19 | 安全生产费用提取 | 安全费用按照不低于吨煤5元的标准提取（有财政等主管部 门批准的除外）。 | 安全费用提取使用制度，安全费 用提取财务报表，相关批复，煤 炭产量报表，煤炭销售报表，生 产单位工资报表，煤炭运输计量 资料。现场核查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十三条；《企业安全生产费 用提取和使用管理办法》（财企 〔2012〕16号）第五条， 第十七 条，第三十一条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第十一条。 |
| 20 | 和使用 | 安全费用使用符合《企业安全生产费用提取和使用管理办 法》（财企〔2012〕16号）第十七条标准要求。提取的安 全费用专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用 。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足 的，超出部分按正常成本费用渠道列支。 | 安全费用提取使用制度，安全费 用使用明细账、凭证，有关财务 报表、计划和统计报表。现场核 查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十三条；《企业安全生产费 用提取和使用管理办法》（财企 〔2012〕16号） 第十七条，第二 十七条，第三十一条。 |
| 21 | 安全投入制度 | 是否建立安全投入保障制度；是否建立健全企业内部安全 费用管理制度，明确安全费用提取和使用的程序、职责及 权限。 | 安全投入保障制度，安全费用提 取使用制度，安全费用提取财务 报表等。现场核查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十三条；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号）第十一条。 |
| 22 | 安全生产费用提取 和使用检查 | 企业主要负责人是否组织进行了安全生产费用提取和使用 情况检查，发现问题是否进行了整改。 | 有关检查台帐等资料。现场核查 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条。 |
| 23 | 安全生产责任保险 | 按照国家规定投保安全生产责任保险。 | 投保安全生产责任保险资料、凭 证和相关文件。现场核查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第五十一条。 |
| 24 | 工伤保险 | 参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 | 缴纳工伤保险资料、凭证和相关 文件，职工人员名册。现场核查 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条第五项。 |
| 25 | 风险分级管控 | 组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防工作机制。 建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取 相应的管控措施。 | 双控制度、台账资料和相关报告 。现场核查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条，第四十一条。 |
| 26 | 危险源辨识和评估 | 组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源 的安全管理措施。 | 危险源登记表及检测、评估、监 控措施、应急预案。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条。 |
| 27 | 隐患排查治理责任 落实 | 建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，按规定 定期组织排查事故隐患，对事故隐患登记建档，对事故隐 患进行整改，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公 示栏等方式向从业人员通报。 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产 监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。 煤矿企业主要负责人和总工程师应当督促、检查本单 位安全生产工作，及时消除事故隐患。总工程师应当根据 安全检查和隐患排查等情况，提出改进安全生产管理的建 议。 | 事故隐患定期排查方案、信息档 案，事故隐患“五落实”报表， 事故隐患“五落实”报表，重大 事故隐患的报告、治理方案。现 场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条，第二十五 条，第四十一条；《安全生产事 故隐患排查治理暂行规定》（原 国家安全监管总局令第16号）第 二十条。 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 28 | 领导干部带班职责 落实 | 每班必须有矿领导带班。煤矿的主要负责人每月带班不得 少于5个。 煤矿领导带班时，其姓名应当在坑口明显位置公示。 煤矿领导每月带班工作计划的完成情况，应当在煤矿公示 栏公示，接受群众监督。煤矿领导带班应加强对采煤等重 点部位、生产关键环节的检查巡视，及时发现和组织消除 事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥 。煤矿领导带班实行交接班。 | 带班记录，公示记录，交接班记 录，调度汇报记录。现场抽查。 | 《煤矿领导带班下井及安、全监 督检查规定》（原国家安全监管 总局令第33号）第五条，第七 条，第九条第十条。 |
| 29 | 按规定采取安全防 护措施 | 生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安 全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过 程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员， 并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停 业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生 产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事 故发生。 | 隐患治理安全防护措施资料。现 场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条；《安全生产事故隐 患排查治理暂行规定》（原国家 安全生产监督管理总局令第16 号）第十六条。 |
| 30 | 多工种、多设备联合作业时，必须制定安全措施，并符合 相关技术标准。 | 联合作业安全措施。核对检查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 条。 | |
| 31 | 安全措施 | 危及人身安全的作业范围内严禁人员和设备停留或者通过 。移动设备在平盘非安全区内走行或者停留时，采取安全 措施。 | 现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 七条。 |
| 32 | 铁路运输的露天采场主要区段的上下平盘之间设置人行通 路或梯子。铁路运输的露天采场梯子两侧设置安全护栏。 | 人行通路、梯子及安全护栏。现 场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 一条。 | |
| 33 | 人行安全 | 行走的人员必须走人行通路或梯子。因工作需要沿铁路线 和矿山道路行走的人员，必须时刻注意前后方向来车。躲 车时，必须躲到安全地点。横过铁路线或者矿山道路时， 止步瞭望。跨越带式输送机时，沿着装有栏杆的栈桥通过 。严禁在有塌落危险的坡顶、坡底行走或者逗留。 | 人行通路等设施。现场观察人员 通行情况。现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 二条。 |
| 34 | 非作业人员和车辆未经批准严禁进入作业区。 | 现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 三条。 | |
| 35 | 采掘、运输、排土等机械设备作业时，严禁检修和维护， 严禁人员上下设备。 | 现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 七条。 | |
| 36 | 采场内火区、老空区、滑坡区应当充填或者设置栅栏，并 设置警示标志。 | |||
| 37 | 地面、采场及排土场内临时设置变压器时应当设围栏，配 电柜、箱、盘应当加锁，并设置明显的防触电标志。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 四条。 | ||
| 38 | 警示标志 | 设备停放场、炸药厂、爆炸物品库、油库、加油站和物资 仓库等易燃易爆场所，设置防爆、防火和危险警示标志。 | 警示标志及围栏等设施。现场抽 查。 | |
| 39 | 矿山道路必须设置限速、道口等路标，特殊路段设警示标 志。汽车运输为左侧通行的，在过渡区段内必须设置醒目 的换向标志。 | |||
| 40 | 严禁擅自移动和损坏各种安全标志。 | |||
| 41 | 永久性建筑物 | 距采场最终境界的安全距离以内禁止修建永久性建（构）筑 物。爆炸物品库爆炸危险区内禁止修建永久性建（构）筑物 。不稳定的排土场内禁止修建永久性建（构）筑物。爆破、 岩体变形、塌陷、滑坡危险区域内禁止修建永久性建（构） 筑物。 | 相关设计、批复资料。现场实测 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 五条。 |
| 42 | 在大雾、雨雪等能见度低的情况下作业时，制定安全技术 措施。 | 特殊天气作业安全技术措施。核 对检查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 九条。 | |
| 43 | 特殊天气作业 | 暴雨期间，处在有水淹或者片帮危险区域的设备，必须撤 离到安全地带。遇有6级以上大风时禁止露天起重和高处作 业。遇有8级及以上大风时禁止轮斗挖掘机、排土机和转载 机作业。 | 调度记录。现场抽查设备所处位 置及人员作业情况。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百一十 九条。 |
| 44 | 高处作业 | 作业人员在2m及以上的高处作业时，必须系安全带或设置 安全网。 | 现场抽查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第五百二十 条。 |
| 45 | 事故责任落实 | 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复， 对本单位负有事故责任的人员进行处理。事故发生单位应 当认真吸取事故教训。应当及时全面落实整改措施。 | 事故相关责任人处理文件，事故 防范措施落实情况报告。现场抽 查。个别谈话了解责任人处理情 况。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第八十六条；《生产安全事故报 告和调查处理条例》（中华人民 共和国国务院令第493号）第三十 二、三十三条。 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 46 | 煤矿承包生产经营 安全管理 | 煤矿实行整体承包生产经营后，是否重新取得或者及时变 更安全生产许可证。煤矿是否采取整体承包形式进行发 包，是否将煤矿整体发包给不具有法人资格或者未取得合 法有效营业执照的单位或者个人。煤矿实行承包（托管） 是否签订安全生产管理协议，协议约定双方安全生产管理 职责。承包方（承托方）是否按规定变更安全生产许可证 。承包方（承托方）是否再次将煤矿承包（托管）给其他 单位或者个人。 | 安全生产管理协议，承包（托 管）方资质，安全生产许可证， 人员名册，主要采掘工作面作业 规程审批、贯彻记录，工资报 表，工伤保险资料。现场核查。 个别谈话了解。 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十六条 |
| 47 | 煤矿改制安全管理 | 改制期间，明确安全生产责任人，健全安全生产管理机构 和配备安全管理人员。完成改制后，重新取得或者变更采 矿许可证、安全生产许可证、营业执照。 | 采矿许可证、安全生产许可证、 营业执照，改制期间安全管理规 定，安全管理机构人员名册 ，相 关人员考核合格资料。 现场核查 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十七条 |
| 48 | 配合检查及执行监 察执法指令 | 煤矿有关人员配合检查及执行煤矿安全监察机构监察执法 指令情况。 配合检查及执行指令由总工程师负责组织企业有关人 员落实。 | 检查煤矿对监察执法文书载明的 执法指令的落实情况。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第十条，第二十五条；《煤矿安 全监察条例》第二十条，第三十 二条，第三十三条。 |
| 49 | 其它要求 | 国家及地方其它有关规定及要求。 | 相关文件资料。现场抽查。 | 有关文件及要求。 |
安全检查与隐患排查年度实施方案危险性较大的分部分项工程清单建设项目检查实施清单应急救援检查实施清单防灭火检查实施清单防排水检查实施清单边坡检查实施清单设备检修检查实施清单
