江苏石油公司作为销售企业第二批建立及实施HSE管理体系的单位，自2002年11月体系创建正式启动以来，在集团公司的正确领导下，在NOVO公司和青岛安工院咨询人员的策划引导和具体帮助下，全公司广大干部职工广泛参与，共同努力，在完成初始状态评审后，全面开展全员意识培训、危害识别、风险评估和环境影响评价，并进行法律法规与其他要求的识别系统获取和体系策划及文件编写等工作。到目前为止，全系统的危害识别、风险评估和环境因素评价已全面完成，体系策划和体系文件编写工作即将结束。在体系创建过程中，广大员工的HSE意识空前提高，识别危害、控制风险的能力和自觉性普遍增强，HSE管理体系的效果初步显现。现将风险管理方面的做法和体会介绍如下。

一、针对企业实际，认真开展风险评价

危害识别/风险评估和隐患治理是建立与实施HSE体系的关键环节，是衔接HSE管理体系其他要素之间的桥梁与纽带。在建立和实施体系之前，我公司主要是通过“三预”活动组织半年一次的油库、加油站、车船队安全评价和各种形式的安全检查来查找危害及环境影响，没有系统地开展过危害/环境因素识别及风险评估。基层单位对自己管辖范围内的设备、设施、作业活动所存在的危害及环境因素不能全面、充分识别并进行有效控制。形成了隐患治理工作主要是通过“分、支公司隐患自查上报表”和“班组岗位隐患自查反馈表”及“重大隐患黄牌警示制”，对隐患进行分级管理；其隐患治理项目主要是根据国家、政府部门的文件、上级公司的指导意见和以往的事故教训提出，而不是根据系统的风险评价结果来确定，因而难以保证高风险的危害（隐患）被全面优先安排治理。这种管理方法虽然较传统的经验型管理和事后型管理有所进步，但与HSE体系所要求的全员参与和事前管理仍存在较大差距。针对上述情况，我们在体系创建的第二阶段，花了近70天的时间，反复认真地组织危害识别/风险评估及环境因素评价工作。

首先是组织教育培训，把风险管理的理念、方法、标准教给员工。我们的教育培训分3个层面进行。第一层面由省公司负责，对分公司HSE办公室成员、零售、仓储和存续条线、分公司试点单位以及省公司机关职能部门、直属单位的HSE工作人员和骨干的培训；第二层面由分公司负责，对下属基层单位班组长以上骨干人员的培训；第三层面由班组长及骨干负责，对员工进行培训。为保证培训质量，防止层层传递过程中“递减和变样”，我们将NOVO咨询专家的授课资料和录像光盘下发到各单位，并且组织省、市公司的专业人员深入基层、班组巡回宣讲，现场答疑，从而保证了培训效果。在培训内容选择上，侧重于危害识别/风险评估和环境因素评价的目的、意义、方法步骤及标准并且组织现场练习和测试，直至参训人员熟练掌握为止。实践证明，这种大规模的教育培训，对于普及HSE理念、推动全员参与风险评价工作，建立并保持系统化的风险评价和隐患治理程序，起到非常好的奠基作用。

第二是建立管理程序，引导风险评价工作有条不紊地顺利开展。考虑到风险评价工作是一项全员参与、面广量大的工作，我们在本阶段工作正式开始之前，就组织HSE办公室的人员在NOVO咨询人员的指导下，制定出江苏石油公司《危害识别和风险评估管理程序（试行）》和《环境因素识别及影响评价管理程序（试行）》两个程序文件，文件对我公司开展危害识别、风险评估和环境因素评价工作的目的、范围、职责、工作程序、工作方法和要求均作了明确规定。根据江苏公司生产经营承包特点和作业活动设备设施维修复杂程度及以往发生的事故、事件频率等，在基层单位推荐使用预危害分析（PHA）、安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）和环境因素识别评价表。为保证风险评价工作循序渐进、有条不紊地向前推进，公司结合现行管理模式，按省、市公司仓储、零售和存续3个条线组成危害识别及风险评估小组，负责对各自条线上报的设备、作业活动清单、各类评价分析表进行审核，省公司HSE办公室重点对试点单位上报的材料进行审核、把关。这样既保证了质量，又提高了工作效率。

第三是抓好试点，以点带面，稳步推进体系建设。省公司选择南京公司栖霞油库、金石油运公司、卡子门油气站作为试点单位，由NOVO咨询人员和省公司HSE办公室直接指导进行危害识别/风险评估和环境因素评价工作。取得经验后，再制成模板推广到面上的试占单位。各分公司同样在各自范围内选择试点单位，按照省公司的程序文件和试点单位提供的模板开展各项工作。在时间节奏上，我们要求试点单位的各项工作比整个面上工作提前约半个节拍（一般为10—15天），这样在面上工作开始或进行过程中，试点的经验和模板大致上可以提前“出炉”。为了防止少数单位“走捷径”，照搬照抄试点经验和做法，我们设置了两道“门槛”：一是在时间安排上，必须让整个面上的工作先行动起来，碰到问题后再推出“试点经验”以供参考；二是严格审核把关，发现有照搬照抄试点现象的，立即派人下去督查，责令补课，并在系统内通报。

在风险评价阶段，全省共完成危害识别、风险评估和环境评价表格10800余份，识别出各类危害共计1749000个，确定中等以上风险（风险度≥10）共计311000个，重大风险（风险度≥20）共计7240个。其中有不少是以前未被认识或未被重视的风险。如：我省加油站已基本上采用自封油枪，汽车加油时发生溢油事故的可能性极小，但助力车、摩托车和机动三轮车油箱小、颈子短，自封油枪无法发挥作用，发生溢油、甚至造成火警、火灾的风险很大，所以，采用专用油枪以控制此类风险就成了非常紧迫的课题。

二、规范体系文件，建立风险控制的长效机制

系统的风险评价为风险控制奠定了坚实的基础。建立风险控制的长效机制，必须建立一整套与HSE管理相适应的体系文件，并保持持续改进。

1 修订程序文件和运行控制文件，建立健全风险管理责任体系和监督制约机制

我们在完成法律法规和其他管理要求的获取、识别、摘录基础上，对省公司1989年以来的1115项各类HSE规章制度进行了全面收集、整理，并对照相关法律法规进行符合性评审。同时，还对近3年系统内发生的各类事故、事件进行全面、系统的统计、分析，从而为系统文件的编制提供依据和借鉴。经过反复斟酌和精心策划，初步形成我公司HSE管理体系文件架构。其中程序文件32个，运行控制文件约300个，作业指导文件约1400个。对程序文件和运行控制文件，我们按照部门职责分工与HSE管理体系十大要素相对应的原则，分解落实到省公司8个相关管理处室进行编制和修订。

2 精心组织作业文件编写将风险控制点前移到作业现场

HSE体系文件的作业指导书是指导岗位操作人员在完成工作任务过程中，落实法律法规和各项规章制度、主动控制风险、预防事故的重要手段。为了保证作业指导书的编制质量，我们专门举办了一期150人的培训班，并将南京、南通、江阴、宿迁分公司编写的油库、加油站、车船队三大板块的作业指导书样本提交培训班研讨、交流。在此基础上，省公司HSE办公室制定下发了《作业指导书编写导则》，明确了作业指导书编制的5条原则：①作业指导书要与法律法规和各项规章制度衔接一致；②要结合风险评价的结果，找出作业活动的主要控制点，体现控制、降低和消除风险的不同要求；③要与本单位管理的特点和员工素质相适应；④要与岗位职责相对应；⑤要简洁明了，通俗易懂。在编制方法上，我们首先是进行整体策划，就是采用鱼刺图法，列出本单位所有的任务并以任务为主线，细分相关的作业活动，直至每一作业活动可由某一班组、岗位或工种来直接执行为止；其次是对包含2个或2个以上作业活动的任务进行分析，合并相同的作业活动，列出作业活动清单和任务清单，并在任务清单中描述相关作业活动及风险控制点。对高风险的作业活动，要求结合风险评价结果，针对所有可能出现的危害，制定相庆的控制措施，促使作业人员的操作过程和执行情况始终处于有效的监控之中。

3 严格审核、确保质量

为使体系文件满足科学、全面、规范的要求，我们规定，每一个作业文件均要达到“完成作业”和“控制风险”两大目标，分公司试点单位的所有作业文件，均要在编写完成后，放到该岗位进行试用、修改、完善后，再报经省公司各条线主管部门和省公司HSE办公室的联合审核，由省公司管理者代表最终审定。面上各单位的作业文件，由分公司主管部门和HSE办公室参照试点单位的样本自行审核，并由分公司管理者代表审定。在文件编制过程中，省、市公司HSE办公室人员经常深入到基层班组，与一线员工共同探讨、解决文件编制中的难题。如对一项任务包含多个作业活动，一项活动涉及多项任务，作业指导书应如何编写？还有如何将省公司各个管理条线不同的管理要求归纳到一个作业文件中，使一线员工只要掌握作业文件就能实现完成作业、控制风险和贯彻执行法律法规及各项规章制度的目的等。诸如此类的问题，都是通过广泛征求一线员工的意见，最后拿出解决办法。

三、完善控制措施，强化治理整改

风险控制是HSE管理体系的核心内容。为了最大限度地控制风险，提高HSE绩效，在体系创建和实施过程中，我们坚持一手抓创建，一手抓当前，按照“重在运行”和“边建边改”的原则，不断完善各项控制措施，从而使各类重大风险得到了有效的控制和治理，取得了体系推行和日常HSE管理的双丰收。

1 加强检查监督，修订、完善目标、指标和管理方案——强化行政控制

根据风险评价的结果，我们对公司年度HSE目标和相关指相关指标进行了补充和修订，针对一体化改革和危险化学品安全评价等新情况，制定与之相配套的管理方案，增设若干项跟踪目标实现程度的绩效参数，通过公司的“月度绩效考评合同书”（KPI）分解下达到相关条线的部门和人员，并逐月组织考核评分。同时，我们还通过组织有计划的安全、环境、健康大检查和不定期的抽查，以及事故的隐患、事件通报等方法不断加大HSE管理的力度，紧绷安全生产这根弦，做到警钟长鸣，警示高悬，常抓不懈。今年上半年，全省实现了安全稳定无上报等级责任事故的好成绩。

2 狠抓隐患治理——强化工程控制

工程控制是降低风险、消防隐患的根本途径。根据NOVO公司对我公司HSE初始状态的评审报告和全省风险评价结论，安全技术部门在反复听取分公司和各方面意见的基础上，制定了2003年度重点隐患治理实施方案，3月份省公司安委会召开专题会议进行研究，批准安排1150万元专项资金（不含零售网点）用于隐患整改。这笔资金的90%以上是用于风险度为20分以上的重大风险的整改。对确定的隐患治理方案，每一项具体措施均明确责任部门、责任人员、完成时间和成本预算。省公司还明确安全技术部对隐患治理现状进行定期跟踪检查与验收考核。对于在危害识别/风险评估中带有普遍现象的隐患，省公司抓住机遇，组织专项治理。今年一季度，省公司根据少数地区时常出现加油站因卸错油导致混油质量事故这一问题，组织专项隐患整改。要求全系统所有加油站油罐卸油口和油罐汽车皮龙连接端的快速接头全部按汽、柴油区别设置，使装汽油的车无法与柴油罐连接，装柴油的车无法与汽车罐连接，以彻底杜绝混油事故。这项看似简单的隐患整改项目，虽然花钱不多，但从根本上解决了1700座加油（气）站和近500辆油罐车卸油作业存在的一项重大隐患。整改工作完成后，全省未发生一起因卸错油导致的混油事故。

3 提高员工素质和职业安全卫生水准——落实个人防护措施

一是转变思想观念，增强主体意识。在HSE管理体系中员工是管理的主体。为了适应这一转变，在体系创建过程中，我们始终坚持把员工的教育培训当成一件大事来抓，半年多来，先后有近3万人次的基层员工参加了各种形式的HS