浙江石油分公司是集团公司销售企业建立HSE管理体系的首批试点单位，在集团公司领导下，在新加坡NOVO咨询公司和中国石化安全工程研究院组成的联合咨询小组（以下简称联合咨询小组）的直接指导帮助下，积极开展此项工作，通过全员努力和近6个月的实践摸索，做了大量细致、繁重的工作，对提升企业现有管理水平具有现实指导意义。现将公司在创建和实施HSE管理体系方面所做的工作做一简单介绍。

一、精心策划，充分准备 1 领导重视，资源保证

公司张海潮经理和安委会高度重视，将HSE工作列为全省系统2002年安全管理的一项重点任务，进行专题研究和布置，提供有效的人、财、物等资源保障与支持。

2 前期准备工作充分

年初，在联合咨询小组正式进驻前，成立了HSE组织机构，并开展人员培训。省公司成立了由安委会成员及各处室负责人组成的HSE管理委员会，负责HSE工作的领导和人、财、物等协调；管委会下设HSE办公室，负责HSE工作日常管理和具体指导；HSE办公室选派7名脱产工作人员组成危害/环境识别小组、法律法规小组、宣传/培训/文件编写3个工作小组，分头开展工作。全省13个分公司和各直属公司均成立了相应的HSE工作领导小组，建立了HSE师资和通讯员网络，并对骨干人员进行了HSE内审员和职业安全健康管理体系外审员培训，掌握体系知识。

3 明确工作思路

全省确定康桥油库、复兴路加油站和杭州分公司油罐汽车队为试点，以点带面，边试点边推广，建立一套统一、完整、有效的HSE管理体系，制定HSE管理体系的总体计划，并以此确立HSE工作中心，进行危害识别、风险评估与风险控制。按照计划，公司将自2002年7月至2003年3月，用9个月时间建立起全省HSE管理体系并付诸实施。整个建立和实施过程分5个阶段：第一阶段为初始状态评审；第二阶段为危害识别与风险评价；第三阶段为文件编写；第四阶段为文件推广、沟通；第五阶段为体系审核。

二、开展HSE初始状态评审，找出管理差距

围绕危害识别与风险评估工作开展初始状态评审，掌握公司在安全、环境、健康方面的现状。从发生危害的可能性、严重性来适度把握初始状态评审，任务划分、制度收集实行分级负责，适当重叠，防止遗漏，减少重复无效劳动。主要工作包括：

1） 列出油库、加油站、车船队所有作业活动和设备设施清单，用于作业、场所的划分和危害识别；

2） 列出3年来所有上级公司和本级公司的隐患治理项目，统计全省系统3年来所有事故、事件发生情况，并挑选典型案例进行分析，了解公司HSE管理现状和薄弱环节；

3） 进行相关法律法规原文收集，作为危害识别标准；

4） 收集相关法律法规符合性记录，列出法律法规清单，为危害识别和风险控制做准备；

5） 编写法律法规符合性程序，包括识别、获取、沟通、更新、符合性评审、不符合纠正等；

6） 制定全省系统全过程的宣传培训计划；

7） 全面收集公司现有的HSE规章制度；

8） 草拟文件的主体架构。

三、编制HSE管理程序，开展危害识别和风险评估

1 制定HSE程序文件

制定危害识别与风险评估、环境因素识别与影响评估等HSE工作程序文件，明确“5W+1H”，即：为何做（Why）、做什么（What）、谁来做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、如何做（How），可操作性强，切实可行。

2 确定危害识别与风险评估方法，科学、规范、准确地进行危害识别与风险评估

根据工作实际选用JHA（工作危害分析）、PHA（预危险性分析）、FMEA（失效模式分析）、SCL（安全检查表）和BOW－TIE（波态分析）等5种方法 ，进行定性、定量和半定量分析，并互为补充。其中JHA突出作业活动，SCL突出设备设施，PHA、FMEA侧重主要设施和新、改、扩建项目，而Bow－Tie主要针对可能发生火灾、爆炸等重大事故的危害进行分析。危害、环境识别根据油库、加油站、车队列出的所有作业活动和设备设施清单，首先用JHA和SCL方法进行识别和评估，找出危害、环境因素；其次用PHA和FMEA方法对风险较大的主要设备和新、改、扩建项目进行识别与评估；最后用Bow－Tie法对可能发生火灾、爆炸、泄漏事故和重大环境事件等危害进行分析。

3 制定直观、操作简易的各类表格和评估规则，充分进行危害识别与风险评估

JHA、SCL方法必须全员参与，HSE办公室在对基层员工培训的基础上，将各类识别和评估方法相应制作成完善、易懂、好填写的表格，并尽可能做到简单打勾操作，以利基层员工准确开展危害识别与风险评估。同时制定风险评估准则，即：风险度（R）=可能性（L）×严重性（S）。为方便操作，将可能性分为“极少发生、偶尔发生、曾经发生、异常经常、正常经常”5种，分别取1至5分值；同样将严重性也分为“人员伤亡、财产损失、法规符合、环境破坏、企业形象受损”等不同方面分档取值；并将风险度按1~6、7~19、20~25分值范围划分为“轻微、一般、重大”3类，根据计算得到重大危害、环境因素清单，用于制定目标、方案和进行管理控制。

四、搞好培训、宣传，稳步、迅速推进体系建立

1 逐级培训，建立危害识别与风险评估骨干师资队伍

通过省公司培训分公司师资、分公司培训支公司师资，再由师资队伍培训油库、加油站、车队基层员工，采用培训与分组讨论、练习相结合，加深员工对程序、方法、表格等的理解和掌握。同时辅之以检查考核手段，稳步推进。

2 加强宣传，同步推进

销售企业点多面广，体系建立难度大，各级公司充分利用企业报纸、宣传手册、多媒体光盘、内部网络等形式大力宣传，推动HSE工作。为保证工作质量和进度，在危害识别与风险评估等体系建立过程中，试点单位和各分公司同步开展工作，首先由3家试点单位制作工作样板初稿，再由省公司召集有关专家集中会审、修订，形成油库、加油站、车队危害识别与风险评估的标准工作样板，各分公司在此基础上进一步改进、完善。反复如此，迅速推进。

五、实施分类风险控制，体现持续改进

依据重大危险清单，将重大危险分成工程控制类和行政控制类，运用工程改造和制定规章制度来控制风险评估出的重大危险。行政控制类主要通过制定管理手册、程序文件和运行控制文件等HSE体系文件进行管理控制。在体系文件编写前明确公司各部门的职责，确定各职能部门、编写人员的分工和编写范围，力求做到编写的体系文件职能部门间职责明确，各个层次文件和同一层次不同文件之间接口清楚，可操作。文件形成后经过各部门的充分会审和认可。工程控制类则通过风险的分解提出相应的年度目标、指标，根据指标制定管理方案，进行风险控制。目标的制定尽可能做到具体（S）、可测量（M）、可实现（A）、合理、适当（R）、可验证、有时限（T）。管理方案（表格）的制定应尽量符合实际，制定管理方案时，每一项措施内容尽量使用PDCA的方式表达，体现持续改进。

浙江石油分公司已完成HSE危害识别和风险评估的中心工作任务，目前正着手进行HSE管理目标、方案的制定和体系运行控制文件的编写。尽管体系还未正式发布实施和运行，但自从推行HSE管理体系以来，可以深切感受到企业内部出现的新气象：管理水平在进步，企业形象在提升，各级公司领导逢会必讲HSE，HSE成为全体员工的热门话题，员工安全意识与技能明显增强。

管理创新任重道远，HSE工作是一项长期的、艰巨的任务，浙江石油分公司将在集团公司安环局的直接指导和联合咨询小组的咨询帮助下，加快HSE工作实施进度，切实抓出成效，以不断提高HSE绩效，实现持续改进。