1．管理制度

1）（4.7.1）条文

基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。

如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在《HSE作业指导书》（有效文本）中，那么只提供《HSE作业指导书》中有关岗位目录即可。

2）说明

该条款包括四方面的内容：

其一，应根据项目要求收集整理除法律、法规以外的有关安全、健康与环境管理方面的规章制度。这就是说在编写本条款时，应把收集到的本国的及驻在国家（如国外施工）或地区的有关HSE管理方面的法律、法规、规章制度，用清单的形式记录下，但由于在本指南4.1.7条款处已把法律、法规方面的一些特殊要求进行了描述记录，因此，该条款应收集整理除法律、法规以外的有关安全、健康与环境管理方面的规定、要求或制度，作业本条款内容记录在此，以用作行为准则、决策依据及危害识别时的判别依据。

其二，写明项目有特殊要求或根据风险管理的要求，需要制定和完善的相关管理制度。这就是说，如果现行制度规定不能满足本项目的特殊要求，就应修订完善或重新制定相应的规章制度，并以此作为本项目HSE管理的规章制度进行贯彻实施。例如。随着环境治理力度的加大，以前的一引起有关有毒、有污染的废弃物排放标准已不能满足目前HSE管理的需要，在这种情况下，就应根据新的要求，制定或修改相关的规章制度或标准、规范，并把其作为本条款内容记录下来。其三，对一般岗位职责、操作规程等内容，一般不在计划书中描述，面貌一新作业指导书中描述，在进行该条款编制时，可记录作业指导书中各个岗位的目录，并注明所执行的岗位指导书的有效文本，因此，在编写该条款时，只记录各个岗位目录及各岗位所执行的岗位指导书的有效文本，而不要把各个岗位的操作规程、岗位职责等具体内容在此记录。其四，对于该项目有特殊要求的某一（些）岗位或根据风险管理要求需要进一步修订的相关岗位的岗位职责和操作规程，应在本计划书的该条款写明。这就是说，在编制该条款时，要把那些应该调整的岗位职责与操作规程在条款中进行描述。例如，在一风景名胜处进行钻井施工，由于所处的风景名胜区不允许钻屑和泥浆废液就地排放，其他方面未做特殊要求，因此在编写计划书时，该条款就应把场地工和泥浆工的岗位职责按要求修订后在此进行记录，如规定泥浆废液及钻屑应如何收集装罐等等，而其他工种的岗位职责和操作规程，由于没有特殊要求而不与调整，仍可参照原岗位指导书。

在进行本条款编写时，可根据作业项目的具体情况和上述四条内容要求进行编写。

3）解释

实行HSE管理，其目的之一就是要求要在日常工作中严格遵循现行的法律法规，制度规章等。因此作为需要依照执行的规章制度，应列出其清单以便需要参考查找。

那些目前的规章制度尚不能满足HSE管理的要求的情况，应根据具体情况修改或制定相应的规章制度，从而满足正常作业中的HSE管理工作的需要。

该条款之所以要这样安排，是基于以下原因进行考虑的：

（1）对于现有的HSE管理的规章制度，种类很多篇幅很长，不可能也没有必要全部在计划中转载，但我们在项目施工作业中又必须参照遵守，因此，把这些规章制度的名称在此条款中列出清单备查，是十分合理的。

（2）当项目或风险管理有特殊要求，现行的规章制度无法满足时，只能进行对现有的规章制度进行修订，或重新制定相应的规章制度，只有这样才能满足HSE管理的需要，否则就无法满足项目施工中健康、安全与环保的要求，项目也就无法正常进行。

本条款在内容上这样安排也十分合理。这是因为，一般情况下岗位作业指导书的内容是相对固定的，而计划书的内容则是变化的，每个项目都有针对本项目特点的计划书，每个项目的计划书各不相同，而大多数岗位的岗位职责和操作规程是相对固定的，因此，把它们编制在相对固定的HSE作业指导书中，以单行本的方式发放给每个员工对于按操作规程作业十分必要。而正是由于计划书的内容是变动的，因此，当本项目对某些岗位的岗位职责和操作规程有特殊要求时，把它们进行修改后，编制在计划书，既保证了HSE作业指导书的相对稳定性，又符合计划书内容的机动灵活性。

2．文件控制

1）（4.7.2）条文

应有本作业项目相关文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件程序或办法。对《HSE作业计划书》的批准、呈报及发放范围应按《HSE作业计划书批准登记表》格式登记。

2）说明

本条款规定了三个方面内容，一是记录本项目需要进行控制的文件清单和文件管理人员名单，二是制定文件控制的方法和程序，三是“HSE作业计划书批准登记表”。针对这三个方面的要求，在编制该条款时记录所有需要进行控制的文件名称及其保管人名称、文件版本等，并进行造册，列出清单作为该条款内容。再就是把制定出的文件控制程序或方法的内容记录在此，作为本条款内容。基层组织根据所制定出的文件控制程序或方法，进行本项目的文件控制。“HSE作业计划书批准登记表”要放在《HSE作业计划书》首页位置，内容主要包括HSE作业计划书的编写批准、呈报及发放范围等，根据项目情况和有关要求由相关人员签字或填写。

保持对相关文件的控制，对实施HSE管理非常重要，这样一来可以使文件得以交流贯彻，发挥文件应有的作用，二来可以随时掌握文件的流向，这样既可以保证文件在应用时随手可得，便于掌管，更可以随时更新文件版本，保持文件的适用性和有效性。而要做到对文件进行控制，就必须建立控制文件程序或办法，并据此有效地行使对文件的管理，从而保证①需要时现行版本随时可得，失效时能及时从使用中删除；②定期被评审，必要时进行修订，发布前经授权人确认其适宜性。

文件控制的一般原则有：

（1）以部门、职能机构标记；

（2）在发布前由授权人批准；

（3）清楚划分哪些是必须遵守的，哪些是指导性的；

（4）定期和系统地进行审查，如有必要或需要对特殊要求作出反应时，应对控制程序进行修改；

（5）在所有需要的地方可以得到现行有效版本；

（6）规定和明确变更和修改程序；

（7）作废时立刻从发行和使用处拿走。