(5)环境目标和指标
①组织是否建立了程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指标？
②环境目标是否具有可操作性（可测量性）？
——目标必须是定量的；以对环境业绩的持续改进作出承诺；
——目标之间没有冲突；
——目标应依据要求优先排序，并能随时依据法规要求重新排序；
——应规定达到目标的期限，并能对目标的完成情况进行评价。
③环境目标是否包括了：
——环境法规及规范的要求；
——组织在财务、作业和经营方面的要求；
 b:p6h3——主要利益方的观点。
 (6)环境管理方案①为实现组织的环境目标，组织是否制定并实施了一套环境管理方案？
②这套方案是否包括了：
——实现组织环境目标和指标的时间表、资源和职责；
——根据优先次序确定的具体措施；
——所有责任方参与策划的过程；
——定期评审和监督、修订环境管理方案和程序。
③对以下情况（如果会对环境产生不同影响）是否制定了更为详细的环境方案？
 y i——新开发或新设计的项目；
——新产品或改进的产品；
——新服务或改进的服务；
——新过程或改进的过程。
④对于项目或改进项目的环境方案是否包括从策划、设计、生产、安装运行、停止 以及可能的报废处置全过程？
⑤其环境计划是否规定了以下内容：
——要达到的环境日标；
——实现这些目标的方法、途径；
——各职能部门和各个层次上都指定了负责实施环境目标的人员；
 ——处理项目实施中的更改或改进的程序；
——针对纠正措施是否规定了如何实施、如何评价其适应性的方法。
(7)环境管理体系文件
①环境手册
a.组织是否拟制了一部能覆盖并描述整个环境管理体系结构和主要内容的环境手册?
b.环境手册是否被正式批准并发布?
c.环境手册是否包括了如下内容：
——写明环境方针、环境目标和指标及其对环境的承诺；
——提供法律、法规和其他方面的要求登记；
——提供重大环境因素登记；
 R C(@ T:J——描述环境管理体系要素间的相互关系；
——描述环境管理体系关键的职能和职责以及职能间的合作（即主管部门、配合部 门不同的职责范围和内容）；
——给出引用文件及其相关支持性文件或管理条款的索引或摘要；
—给出二级通用程序文件的目录；
——规定手册审批、修改、换版、保管、控制的要求。
d.环境手册及相关文件是否描述了如何处理以下情况，如：
——正常运行；
——非正常运行；
——突发事件；
——偶发事故；
——紧急情况；
——过去、现在和计划中的经营行为。
e.环境手册及相关是否包含了应急计划的内容：
——处理各种情况所需的环境信息和作业指导书；
——对应急措施有效性的检阅手段（可行时）。
②程序文件六
a.是否依据环境手册的总体要求建立了第二层程序文件(约10～30个)来对有关要素 的实施进行控制?
b.程序文件是否规定了实施该程序的职责、活动和权限?并具可操作性。规定谁做? 做什么?什么时候做?怎么做?
 c.程序文件的结构是否统一?bbs.6sq.n
③支持性文件
a.是否制定了足以支持第一、第二层文件要求的具体描述执行作业过程的第三层支 持性文件?
b.这些支持性文件应具有很强的可操作性。按工作顺序具体描述工作过程，并辅以 记录、表格和检查清单，可作为工作的“工具”，个人工作的基础。
④文件的管理
a.文件资料的控制范围。
一般包括：
——与环境有关的管理文件和资料(环境手册、环境程序文件、EMS程序支持性文件) ；
 ¬g z——技术文件和资料；
——外部文件(国家的法律、法规、国际标准、国家标准等)。
b.文件资料媒体形式的种类?
c.是否建立了文件目录？
!d.文件是否统一编号并按规范的格式编制?
e.在文件发布前和修订后,是否由其指定的人员进行审批?
f.对环境体系运行有重要作用的各个场所是否都得到了相应文件的有效版本?
g.是否及时从文件的发放和使用场所收回了作废文件?
h.对需要保留的失效文件有明确的标识?
i.是否规定了文件的保管、归档、发放、更改、留存要求?
(8)运行控制
①控制
a.是否根据组织的环境方针目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行?
b.是否对这些职能、活动与运行建立了控制程序，确保它们处于受控状态下?
c.对以下职能、运行与活动是否制定书面程序
——对环境有直接影响的：如科研、生产、开发
——对环境有间接影响的：如采购、供方、承包方、原材料贮运；
——辅助职能：财务、人事、行政管理。
d.如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程 序文件和作业指导书？
e.对采购和签订合同的活动是否制定了程序并予以通报，以确保供方和承包方执行 环境方针的要求？
f.是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制(如废物排放和处理过程）？
g.运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调（包括引用手册的内容 ）？
h.在运行控制实施前是否对其策划的过程和设备进行了审批？
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
-u②验证、测量和试验环境管理体系审核清单
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和 试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及 适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以保证供验证、测量和试验的设备的准确度和 适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
③不合格的纠正措施
当发生不符合EMS要求和环境业绩有关规定时：
a.组织是否制定了调查不合格原因和采取纠正措施的职责和权限?
b.组织是否建立和保持了采取纠正措施的程序? 纠正措施程序应包括：
——调查不合格产生的原因,并记录调查结果；
——消除不合格的纠正措施计划；
——根据不合格的性质制定预防措施； 
——实施控制，检查纠正、预防措施的有效性；
——记录所有因纠正、预防措施实施而导致的程序更改，以及将采取措施 的信息提交管理评审。
(9)环境管理记录
①组织是否建立了一套证实组织是否符合环境管理体系要求的文件档案管理机制？
②这些记录能否证实环境目标按计划完成的程序？
③是否制定了有关环境管理体系记录的标识 、收集、编目、查阅、归挡、保存、维 护、处置的程序?
④记录是否合理分类？是否包括了：合同、采购记录、审核结果、检测数据、管理 评审和纠正措施、投诉及跟踪活动、标训、培训、监督等环境管理体系实施的记录？⑤记录是否清晰、可靠，能与相关活动、产品和服务相对应？
⑥记录是否易于查找并得到了妥善保管和维护？
⑦是否规定了书面的记录保存期限？
_(10)环境管理审核（内审）
①是否建立并实施了有关内部环境管理体系审核的书面程序?
②这种内审是否检查了：
a.环境管理行为是否符合环境管理手册、环境管理计划、环境管理程序、作 业指导书的要求，是否有效实施？
 Qb.环境管理休系是否适合环境方针的有效完成?③是否制定了审核计划？计划是否实施?
④审核计划是否包括了以下内容：
a.审核范围和对象（包括活动和职能，组织结构，管理和作业程序，作业范围区域 ，作业程序）；
Qb.每一区域或活动(部门或要素)审核的频次(频次的依据是其对环境产生直接或间 接影响的程序以及以往审核的结论)；
c.对每项活动或区域实施审核的责任人员。
⑤是否提前（约一周)将审核计划通知了有关部门?
⑥审核议定书和程序是否包括：a.有关文件、报告和记录；
b.环境业绩、环境项目；
 c.人员要求(独立性、所需专业知识、来自内部、外部专家的支持，确保客观性和 公正性）；
d.实施审核的方法（取决于被审核部门的性质，可使用问卷、检查清单、面谈、 测量、直接观察等方法)；
e.审核结论的报告程序（向最高管理者报告审核发现，管理者针对发现的问题及时 采取措施)，在审核报告中应明确：
——EMS符合或不符合规定的要求；
——EMS在实现环境目标和指标时的有效性；
 G——以往审核提出的纠正措施的实施情况和效果；
——结论和建议。(11)环境管理评审
①最高管理者是否定期对EMS的持续适用性和有效性进行了评审和评价？有无书面规 定?②有关管理评审的频次、组织形式、参加人员等是如何规定的?
③评审的范围和内容？
④环境管理评审的结论是否记录并形成文件？
⑤管理评审是否考虑了根据变化了的外部条件而对组织的环境方针和目标及承诺作 相立的调整？
⑥依据评审结论制定的纠正措施是否落实到了责任人？
⑦评审会议有无记录，是否保存？