第一条 为建立并落实电梯安装（含修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条 本单位质量安全风险主要存在于电梯施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；

第三条 井道勘测（隐蔽工程验收）风险至少包括以下几个方面：

（一）井道现场情况与电梯实际尺寸不符；

（二）曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。

第四条 材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；

（三）材料变更手续不全。

第五条 作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定进行图纸会审；

（二）未按规定编制电梯安装（含修理）施工方案等通用、专用的作业(工艺)文件，并进行施工技术交底；

（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

（四）施工用工装、模具的管理不当。

第六条 焊接风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；

（二）焊接工艺评定不符合要求；

（三）未按规定对焊缝返修进行控制。

第七条 检验与试验风险至少包括以下几个方面：

（一）检验与试验工艺不符合要求

（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。

第八条 施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：

（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；

（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；

（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。

第九条 施工过程风险至少包括以下几个方面：

（一）未对现场安全环境进行评价并制定措施；

（二）施工过程不符合相关要求。

第十条 人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。

第十一条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十二条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十三条 本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》（例表见附录A10），当安装（含修理）的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。