9.1  辨识与评估

1、 目的

识别公司活动、产品、服务或运行条件中的影响环保和职业健康安全的危险因素，评价危险、风险因素，并确定、更新重大危险因素、重大隐患、重大危险源，以对其进行管理和控制，实现事前预防，达到消减灾害、控制风险，对风险实施风险管理的目的。

2 、范围

公司所有活动、产品、服务、区域或运行条件中风险因素、重大隐患、重大危险源的识别、评价、更新、管理。

3、 职责

3.1、管理者代表负责重大风险因素、重大隐患、重大危险源管理方案的实施和治理方案的批准。

3.2、各部门配合行政部识别本部门的风险因素，并负责制订本部门重要风险因素的控制管理方案。

3.3、行政部负责组织对风险因素的评审活动，进行综合评价，确定重大风险因素，并负责组织相关部门对重要风险因素的控制管理方案进行评审。

3.4、行政部负责组织相关部门识别公司内的重大隐患，接收上级主管部门提出的重大隐患通知，并建立档案，制定隐患治理方案。

3.5、行政部负责组织相关部门识别公司内的重大危险源，建立档案，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。

4、 程序

4.1、成立危险源辨识和评价组织：

成立领导小组：

组长：

成员：

领导小组设在行政部，由办公室主任兼任。

4.2、初始状态评审

在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的环保和职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有：

4.2.1、相关法律、法规及其他应遵守的要求；

4.2.2、识别公司活动、产品、服务或运行条件中的环保和职业健康安全风险。

4.2.3、对公司有关环保和职业健康安全管理惯例、制度的调查。

4.2.4、对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。、

4.3、风险因素识别与评价的时机

4.3.1、公司的环保和职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；

4.3.2、以公司的全体部门和活动为对象，常规活动每年2月份在设定目标、指标前进行；非常规活动开始之前。

4.3.3、在相关法律、法规变更，操作变化或工艺改变、新建，改建、扩建、技改项目，有因事故、事件或其它来源的新认识，组织机构发生大的调整，，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时进行风险因素的评价。

4.4、风险因素识别的顺序和内容

4.4.1、   风险因素识别顺序为：

4.4.1.1、  部门

4.4.1.2、生产现场

4.4.1.3、生产现场平面布局

4.4.1.4、 生产工艺过程

4.4.1.5、生产设备、装置

4.4.1.6、 有害作业部位(粉尘、毒物、噪音、振动、高低温)

4.4.1.7、 各项制度(女工劳动保护、体力劳动强度等)

4.4.1.8、生活设施和应急

4.4.1.9、外出工作人员和外来工作人员

4.4.2、在识别危险源时应考虑以下内容：

4.4.2.1、国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；

4.4.2.2、国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；

4.4.2.3、具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；

4.4.2.4、具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；

4.4.2.5、具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；

4.4.2.6、曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；

4.4.2.7、自己认为单独进行时需要评估的活动和情况。

在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的三种状态以及过去、现在、将来三种时态。

4.4.3、危险源辨识采用LEC方法进行，由行政部组织实施，将辨识结果汇总在《危险源识别评价表》，并报管理者代表审核，批准。

4.5、风险因素的评价

4.5.1、对已选择确定危险源根据本公司的特点将事故分为以下的类别：

（1）火灾、爆炸；（2）化工品泄漏；（3）高处坠落；（4）物体打击；（5）触电；（6）机械伤害；（7）车辆伤害；（8）化学灼伤；（9）中暑；（10）烫伤；（11）中毒和窒息。

4.5.2、风险评价的方法采用作业条件危险性评价法（LEC法），定量计算每一种危险源所带来的风险： D = L * E * C

4.5.3、风险评价准则：

式中D----风险值

L----发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值,如表5.6所示。

E----暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表5.7所示。

C----发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为1～100，把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表5.8所示。

表5.6  事故发生的可能性（L）判断准则

表5.7  暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则

表5.8  发生事故产生的后果(C)判断准则

4.5、按风险值D=可能性L×频率E×严重性C，计算出是否属于可接受风险。如果是可接受风险，可以维持原有的管理。如果是不可接受风险，则应提出改进计划，用硬件方面的措施、软件方面的措施，或者说工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使之达到可接受的程度。表5.9内容

表5.9  风险等级划分（D）判断准则

4.5.5、重大风险因素的判定及记录：

4.5.5.1、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大风险因素。

4.5.5.2、D≥160判断确定为重大风险因素。

将确定为重大风险因素的，记录于《重大风险及控制措施清单》中。

4.6、控制措施：

评价小组应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可以控制的程度，预防事故的发生。在选择风险控制措施时，应考虑：

4.6.1、   控制措施的可行性和可靠性；

4.6.2、   控制措施的先进性和安全性；

4.6.3、   控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况；

4.6.4、可靠的技术保证和服务。

选择的控制措施应包括：

4.6.4.1、工程技术措施，实现本质安全；

4.6.4.2、管理措施，规范安全管理；

4.6.4.3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4.6.4.4、个体防护措施，减少职业伤害。

4.7、风险控制：

4.7.1、对登录在《重大风险因素清单》中的重大风险因素的管理，主要采用制定职业健康安全目标、指标和管理方案、通过制订运行控制程序和制定应急预案的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的实施计划。

4.7.2、风险控制措施策划应在实施前针对以下内容进行评审：

4.7.2.1、 计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；

4.7.2.2、 是否产生新的危险源；

4.7.2.3、 是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

4.7.2.4、受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；

4.7.2.5、 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.7.3、行政部负责识别重大隐患并建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。重大隐患档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

4.7.4、行政部应将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向从业人员进行宣传、培训教育，以使从业人员熟悉其岗位和工作环境中的风险，应该采取的控制措施，保护从业人员的生命安全，保证安全生产。

4.8、风险信息更新

应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。定期评审或检查风险控制结果。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：

4.8.1、        新的或变更的法律法规或其他要求；

4.8.2、        操作变化或工艺改变；

4.8.3、        新建、改建、扩建、技改项目；

4.8.4、        有对事故、事件或信息的新认识；

4.8.5、        组织机构发生大的调整。

4.9、重大危险源确定和管理

4.9.1、重大危险源评价依据

GB18218-2000《重大危险源辨识》中规定的重大危险源。

4.9.2、   重大危险源的控制：

4.9.2.1、行政部应将每个重大危险源建立档案，包括物质名称、性质、地理位置、管  理人员、安全规章制度、评估报告、检测报告等。应针对每个重大危险源制定一套严格的规章制度，通过技术措施和组织措施对重大危险源进行严格管理。对重大危险源定期进行检测、评估、监控，并将报告存入档案。

4.9.2.2、行政部应制定重大危险源应急预案，并定期检验和评估应急预案的有效性，根据评估对预案进行修订。重大危险源应急预案应及时传达到给从业人员，并定期进行演练。

4.9.2.3、行政部应将重大危险源形成报告，报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。重大危险源报告应包括重大危险源的详细情况、可能产生的事故类型、安全措施与预防措施、应急预案等。重大危险源报告应根据重大危险源的变化、新知识的获取、技术的发展情况进行修订。

4.10、日常监控

行政部负责公司生产系统的日常巡查，填写《巡护记录》，对新发现的风险因素、重大隐患、重大危险源应及时报告、识别、评价。。

4.11、记录的保管

风险评估及重大风险档案、重大隐患治理档案、重大危险源控制档案的相关记录，由行政部保管，有效期三年。

5  相关文件

5.1、 GB18218-2000《重大危险源辨识》

6  记录

6.1、  《风险识别评价表》

6.2 、 《重大隐患档案》

6.3、  《重大危险源档案》

6.4、  《巡护记录》

9.2   登记建档与备案

9.3   监控与管理