1.适用范围

本方案规定了本公司风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案记录、分级管控效果、持续改进等内容。

本方案适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级、管控工作。

2.规范性引用文件

《中华人民共和共安全生产法》（主席令第13号）

《山东省安全生产条例》（山东省人大常委会公告第168号）

《山东省落实生产经营单位安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2018年第311号）

《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）

《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）

《山东省安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882-2016)

《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2974-2017）

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及安全生产管理制度等。

3.术语和定义

3.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

风险=可能性×严重性。

3.2危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

危险源的构成：

--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

3.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或它们的组合。

3.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.5风险评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝四级。）

蓝色风险\4级风险：低风险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。

黄色风险\3级风险：一般风险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险\2级风险：较大风险，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

3.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审（DB37/T 2882—2016第6.5.2.2）：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低至可接受风险；

——是否产生新的危险源或危险有害因素；

——是否已选定最佳的解决方案。

3.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

3.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。

属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

对于某些重大风险，可同时采取以上两项措施。（DB37/T 2882—2016第6.5.3）

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受

4基本要求

4.1成立组织机构

4.1.1主管部门

本公司危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门为本公司双重预防体系办公室。

4.1.2风险分级管控体系建设领导小组成员

组  长：XX

副组长：XX

成  员：XX、XX、XX

4.2职责

组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。

副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。

生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。

财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重预防体系建设所需费用保障。

车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。

班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。

一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。

双重预防体系办公室职责：主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各单位工作组分工开展情况；负责实施指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对较大风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理；各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及落实并及时更新。

4.3实施全员培训

本公司计划10月5日开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设全员培训，其中上午为双重预防体系建设领导小组成员及各岗位负责人培训，培训时间4学时；下午为各基层单位职工培训，培训时间4学时；培训内容为危险源辨识、风险评价的方法。

4.4编写体系文件

体系文件内容包括风险管控制度、危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

根据DB37/T 2974-2017第5.1.1要求及行业特点，可以按设施、部位、场所、区域、操作及作业活动等进行单元划分。一般可作如下划分：

（1）设施、部位、场所、区域

企业可按照生产车间设备设施、区域或场所、公辅设施等功能分区进行划分。

--设备设施：浸泡槽、板框压滤机等设备；

--区域或场所：粗加工车间、精加工车间等；

--公辅设施：配电设备等。

--操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

如：浸泡作业、絮凝作业等；

5.1.2风险点排查

（1）风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立作业活动清单和设备设施清单。

（2）风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识方法

（1）危生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录。

（2）针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录。

5.2.2辨识范围

--规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段（如厂区的平面布局、建筑物、构筑物布置、安全距离、施工现场、设备调试、试生产等）。

--常规和非常规作业活动（如日常的操作行为和设备故障后的检维修等）。

--事故及潜在的紧急情况（如已经发生过的事故或虽未发生但一发生将产生不良后果的情况，事故应急救援设施）。

--所有进入作业场所人员的活动（如外部人员参观或外来单位进入厂区的作业）。

--原材料、产品的运输和使用过程（如物料的燃爆性，原料的装卸等）。

--作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（如生产设备装置、电气设备等）。

--工艺、设备、管理、人员等变更（如工艺参数的改变、设备的改变或改进、管理上的新要求、新员工上岗等）。

--丢弃、废弃、拆除与处置（如设备设施回收、拆除、处置等）。

--气候、地质及环境影响等（如厂址地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等）。

5.2.3危险源辨识

（1）危险源辨识的基本要求

企业对所有岗位全部员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员“自上而下”得有序地开展危险源辨识，辨识时应充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，重点考虑较大危险因素。对初步形成的危险源辨识结果进行评审、补充、修订。

（2）作业活动危险源辨识

运用工作危害分析法（JHA）开展危险源辨识时：

--依照作业活动清单，对每一项作业活动进行细分，识别出作业活动的具体作业步骤或内容。

--逐条对作业活动具体步骤，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。

（3）设备设施危险源辨识

运用安全检查表法（SCL）开展危险源辨识时：

--依照设备设施清单，将根源性危险源存在部位作为检查项目。

--检查标准就是防止能量意外释放，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

5.3.2风险评价准则

在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

-有关安全生产法律、法规；

-设计规范、技术标准；

-本单位的安全管理、技术标准；

-本单位的安全生产方针和目标等；

-相关方的投诉。

5.3.3风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。风险等级划分如下表：

风险等级划分表

5.3.4确定重大风险

以下情形为重大风险：

-违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

-发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

-涉及危险化学品重大危险源的；

-具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

-经风险评价确定为最高级别风险的。

5.3.5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4风险控制措施的制定与实施

（1）依制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

（2）工程技术措施包括：

--消除或减弱危害是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；

--替代是能过用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；

--封闭是对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

--隔离是通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

--移开或改变方向，如危险的位置。

（3）管理措施包括：

--制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

--减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

--监测监控；

--警报和警示信号；

--安全互助体系；

--风险转移（共担）。

（4）培训教育措施包括：

--员工入厂三级培训；

--转岗、复岗培训；

--新材料、新工艺、新技术、新设备培训；

--每年再培训；

--安全管理人员及特种作业人员继续教育；

--其他方面的培训。

（5）个体防护措施包括：

--个体防护用品包括：防尘口罩、耐酸碱手套、耐酸碱胶靴、安全手套、防护服、防护耳塞、防护眼镜、防护手套、呼吸器、安全绝缘穿戴或用具等；

--当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；

--当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

--当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。

（6）应急措施包括：

--紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

--通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

（7）风险控制措施实施：不同级别的风险要结合实际采取一种或多种可行性有效性措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

（2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。

5.5.2编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

5.5.3风险告知

建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险及职业健康公告栏。

--岗位安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

--岗位职业健康告知牌，标明标明主要岗位作业活动过程中存在职业危害因素、评价级别、风险等级、导致的职业病或健康损伤、应采取的管控及相应的管理级别等。

对存在较大危险因素的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。对风险分级管控清中存在的风险点、危险源及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，至少达到以下效果：

——通过开展危险源辨识和风险评价，能充分的明确企业安全管控的重点，原有的风险管控措施得到改进；

——通过体系建设，能充分认识到安全管理工作的重要性，并能掌握到科学的、规范的、有效的安全管理方法；

——重大风险场所、部位得到了明确，安全警示标识得到保持和完善；

——重大风险部位作业和属于重大风险的作业，得到了全过程的、有效的安全管控，建立完善了专人监护制度，确保安全风险处于可控状态；

——全体员熟知工作过程中安全风险控制措施，确保全员受到教育，安全技能和应急处置能力得到进一步的提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8.   信息化管理

将排查出的风险管控相关信息录入风险分级管控体系信息平台中，并保障正常运行。

9.持续改进

9.1 评审

本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审；并对评审结果进行公示和公布。

9.2 更新

本公司根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险 信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

9.3 沟通

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通体系，及时有效传递 风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。