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城市轨道交通PPP项目公私双方关键风险识别

文档作者：顾曼1 陈红梅2 文档来源： 1．中国矿业大学徐海学院 2．中国矿业大学出版社,		点击数：	更新时间： 2020年11月27日
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城市轨道交通PPP 项目公私双方关键风险识别
顾　曼1, 陈红梅2
(1． 中国矿业大学徐海学院, 江苏　徐州　221008; 2． 中国矿业大学出版社, 江苏　徐州　221008)
作者简介:顾曼(1990 - ),硕士,助教,研究方向:建设工程项目管理。
通信作者:陈红梅(1980 - ),硕士,编辑,研究方向:能源与工程管理。
　　摘　要: 首先对城市轨道交通PPP 项目的全部风险进
行识别, 共计24 项。然后, 基于公私双方在项目运作中扮
演的不同角色进行风险分担。最后, 依据风险分担结果,
分别建立了轨道交通PPP 项目社会资本评价指标体系和政
府评价指标体系, 利用层次分析法AHP 分别识别两组风险
评价指标体系中的关键风险。结果表明, 社会资本的关键
风险是违约风险、施工管理风险、运营收益风险, 政府的
关键风险是运营收益风险、政策风险、法律风险。
　　关键词: 轨道交通PPP 项目; 风险分担; AHP; 关键
风险
　　中图分类号: F572 文献标志码: B
文章编号: 1672 -4011(2016)10 -0193 -03
DOI: 10． 3969/ j． issn． 1672 -4011． 2016． 10． 091
0　前　言
新型城镇化进程和“一带一路” 国际战略的实施存在
巨大的资金缺口, PPP 模式为解决此问题提供了一个行之
有效的思路。政府和社会资本合作(PPP 模式, Public - Private
Partnerships), 是指在特许权协议的基础上, 政府和社
会资本(以下简称“公私双方”) 形成伙伴式的合作关系,
由政府提供政策支持、市场准入和公共服务监管, 由社会
资本进行融资、建造以及建成后一段时间内的运营, 从而
发挥公私双方各自优势, 并实现风险共担、利益共享。
因此, 从2014 年财政部下发《关于推广运用政府和社
会资本合作模式有关问题的通知》开始, 相关部门和地方
政府出台了一系列的推广文件, 并在污水和垃圾处理设施、
轨道交通、供水供气供暖设施等领域率先实行PPP 项目示
范。轨道交通项目投资额大、工程量大、施工环境和组织
协调复杂, 再加上PPP 项目本身合同结构复杂、不确定性
大、法律不完善, 项目面临的风险较大。
已有文献在对PPP 项目风险进行定性识别[1] 的基础
上, 风险分担主要采用分担原则[2] 、案例分析[1] 、博弈
论[3] 等方法, 风险评价主要采用灰色关联模型[4] 、层次分
析法AHP 与模糊综合评价法[5] 、网络分析法ANP[6] 等方
法。这些文献大多数没有区分公私双方在风险管理上的不
同角色。本文首先在轨道交通PPP 项目风险识别的基础上
进行风险分担, 然后运用层次分析法AHP(Analytic Hierarchy
Process, 解析递阶过程)分别识别公私双方风险评价指
标体系中的关键风险, 从而为公私双方风险管理工作提供
更有针对性的指导。
1　轨道交通PPP 项目风险识别
本文采用工作分解结构法、风险核对表法与因果分析
法相结合识别项目风险。首先, 依据工作分解结构法的基
本思路, 考虑城市轨道交通PPP 项目的运作程序; 其次,
项目所处的宏观环境也会对项目的运作产生影响; 再次,
参考柯永建博士的PPP 项目风险核对表[7] ; 最后, 考虑风
险之间的内在联系, 将风险来源与风险结果区分开来, 仅
考虑风险来源。由此识别出24 项风险, 如表1 所示。
表1 轨道交通PPP 项目风险清单及风险分担结果
风险类别风险因素风险承担方
宏观环境风险
政策风险
法律风险
经济风险
自然与社会风险
政府
政府
共同承担
共同承担
招标风险
招标组织风险
投标竞争风险
政府
共同承担
融资风险
资金来源风险
融资能力风险
共同承担
社会资本
勘察设计风险
勘察失误风险
设计不当风险
规划方案变更风险
社会资本
社会资本
政府
施工风险
征地拆迁风险
工艺技术风险
施工供应风险
施工管理风险
工程变更风险
市政设施与环境保护风险
政府
社会资本
社会资本
社会资本
共同承担
社会资本
运营风险
运营收益风险
运营供应风险
运营管理风险
设备维护风险
共同承担
社会资本
社会资本
社会资本
合作风险
合同完备性与变更风险
违约风险
组织协调风险
共同承担
共同承担
共同承担
　　政策风险是指特许期变化、官员贪污腐败、政府决策
失误与效率低下、政策不支持或变化等; 经济风险包括通
货膨胀、利率、外汇、税收等; 自然与社会风险是指恶劣
的天气、不良的水文地质条件及自然与社会方面的不可抗
力事件等; 招标风险是指政府特许经营招标组织和社会资
本投标竞争中的问题; 资金来源风险是指项目吸引力不足
导致无法获得足够的投资者资金; 规划方案变更风险是指
·193· 万方数据
设计过程中政府改变既定的规划方案而需要重新设计。
值得说明的是, 以往大多数文献对PPP 项目进行风险
识别时, 没有将风险来源与与风险结果区分开来。本文将
二者区分开来, 考虑风险来源识别项目风险, 不仅逻辑更
为清晰, 更能为从源头上预防风险的发生提供依据。
2　轨道交通PPP 项目公私双方风险分担
政府和社会资本是项目风险分担的主体。首先考虑风
险分担的基本原则, 包括: ①风险与控制力对称原则, 即
由对该风险具有较强控制力的参与方承担该项风险, 包括
能够以较低的成本、最有效率地应对风险以及能够将风险
合理转移给他人; ②风险与收益对称原则, 即由控制该风
险能够得到更大收益的参与方承担该项风险; ③风险归责
原则, 即由引发该项风险的责任方承担此项风险。
另外, 2014 年财政部发布的《PPP 项目合同指南(试
行)》以及近年财政部和发改委发布的其他文件中, 对PPP
项目的风险分担已给出原则性意见, 即政策、法律风险一
般由政府承担, 融资、设计、建造、运营风险由社会资本
承担, 不可抗力风险由双方共同承担。同时文件也指出,
可以根据项目的具体情况进行调整。
在此基础上, 考虑轨道交通项目的特征, 结合北京地
铁、深圳地铁[8] 的风险分担案例, 并参考国内外大量文献
的研究成果, 得到本文对于城市轨道交通PPP 项目公私双
方风险分担的建议, 如表1 最后一列所示。
3　轨道交通PPP 项目公私双方关键风险识别
在风险分担之后, 就形成了公私双方各自的风险识别
清单。层次分析法AHP 将复杂问题包含的多个因素按支配
关系构建递阶层次结构, 然后通过两两比较的方式确定各
层次中所包含因素的相对重要性。因此, 本文采用AHP 从
公私双方的风险清单中识别出各自的关键风险。
3． 1　依据风险分担结果构建评价指标体系
轨道交通PPP 项目社会资本风险评价指标体系A1 及政
府风险评价指标体系A2 , 如图1 ~2 所示。
3． 2　专家调查获得各层次两两比较判断矩阵
层次分析法构建两两比较判断矩阵的判断标度见表2。
表2 判断矩阵标度定义
判断标度含义
1 两指标相比, 具有同等重要性
3 两指标相比, 前者比后者稍微重要
5 两指标相比, 前者比后者明显重要
7 两指标相比, 前者比后者非常重要
9 两指标相比, 前者比后者极端重要
2, 4, 6, 8 取上述两相邻判断的中间值
倒数两指标相比, 后者比前者的重要性标度
　　构建判断矩阵的专家主要是政府相关管理部门、轨道
交通项目投资公司以及PPP 咨询公司的中层以上管理人员,
共计6 人。专家调查法的得到的A1 的判断矩阵如表3 ~ 9
所示。一级指标B2 仅含有1 个二级指标, 因此, 直接将一
级指标的权重作为二级指标的权重。另外, A2 的计算过程
与A1 相似, 不再一一列出。
图1　轨道交通PPP 项目社会资本风险评价指标体系A1
图2　轨道交通PPP 项目社会资本风险评价指标体系A2
3． 3　和积法计算指标权重及层次单排序
和积法计算权重向量的基本步骤: ①对判断矩阵每一
列元素做归一化处理; ②按行相加; ③得到的向量再次进
行归一化处理即得到权重向量; ④计算λmax 和CR, 进行一
致性检验。各判断矩阵的权重向量W 及一致性检验指标计
算结果如表3 ~9 所示。
·194·万方数据
表3 一级指标判断矩阵及权重计算结果
B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7 W
B1 1 1/4 1/3 1/2 1/8 1/6 1/7 0． 03
B2 4 1 2 2 1/5 1/2 1/4 0． 09
B3 3 1/2 1 2 1/5 1/4 1/4 0． 07
B4 2 1/2 1/2 1 1/6 1/4 1/5 0． 05
B5 8 5 5 6 1 3 1 0． 32
B6 6 2 4 4 1/3 1 1/2 0． 17
B7 7 4 4 5 1 2 1 0． 27
　　λmax =7． 23, CI =0． 04, CR =0． 03 <0． 1。
表4 二级指标B1 判断矩阵及权重计算结果
B11 B12 W
B11 1 1/5 0． 17 λmax =2
B12 5 1 0． 83 CI = CR =0 <0． 1
表5 二级指标B3 判断矩阵及权重计算结果
B31 B32 W
B31 1 1/7 0． 13 λmax =2
B32 7 1 0． 87 CI = CR =0 <0． 1
表6 二级指标B4 判断矩阵及权重计算结果
B41 B42 W
B41 1 1/5 0． 17 λmax =2
B42 5 1 0． 83 CI = CR =0 <0． 1
表7 二级指标B5 判断矩阵及权重计算结果
B51 B52 B53 B54 B55 W
B51 1 5 1/3 1/2 2 0． 16 λmax =
B52 1/5 1 1/8 1/6 1/3 0． 04 5． 15
B53 3 8 1 3 5 0． 48 Cl =0． 04
B54 2 6 1/3 1 3 0． 24 CR =0． 04
B55 1/2 3 1/5 1/3 1 0． 08
表8 二级指标B6 判断矩阵及权重计算结果
B61 B62 B63 B64 W
B61 1 8 3 6 0． 59 λmax =4． 08
B62 1/8 1 1/5 1/3 0． 06 CI =0． 03
B63 1/3 5 1 2 0． 23 CR =0． 03
B64 1/6 3 1/2 1 0． 12
表9 二级指标B7 判断矩阵及权重计算结果
B71 B72 B73 W
B71 1 1/3 3 0． 22 λmax =3
B72 3 1 7 0． 70 CI =0
B73 1/3 1/7 1 0． 08 CR =0
3． 4　层次总排序
将一级指标层次单排序的权重与对应的二级指标权重
相乘, 可以得到A1 中19 项指标的权重分别为0． 005、
0． 025、0． 090、0． 009、0． 061、0． 008、0． 042、0． 050、
0． 013、0． 154、0． 077、0． 026、0． 101、0． 010、0． 039、
0． 020、0． 059、0． 189、0． 022。因此, 对于社会资本来说,
最重要的风险是违约风险、施工管理风险、运营收益风险
(指标权重> 0． 1); 其次是招标竞争、工程变更、融资能
力、合同完备性与变更、工艺技术、设计不当、运营管理、
市政设施与环境保护、自然与社会、组织协调、设备维护
风险(0． 1 > 指标权重>0． 02)。
同理计算, A2 中14 项指标的权重分别为0． 173、
0． 112、0． 054、0． 021、0． 066、0． 014、0． 050、0． 030、
0． 075、0． 025、0． 250、0． 075、0． 040、0． 015。因此, 对于
政府来说, 最重要的风险是运营收益风险、政策风险、法
律风险(指标权重>0． 1); 其次是合同完备性与变更、征地
拆迁、招标组织、经济、资金来源、违约、规划方案变更、
工程变更、自然与社会风险(0． 1 > 指标权重>0． 02)。
4　结　语
公私双方在轨道交通PPP 项目运作中扮演的不同角色
决定了他们在风险管理上有着不同的侧重点。本文在项目
风险识别和风险分担的基础上, 分别建立了轨道交通PPP
项目社会资本评价指标体系和政府评价指标体系, 利用层
次分析法AHP 识别两组评价指标体系中的关键风险。结果
表明, 社会资本的关键风险是违约风险、施工管理风险、
运营收益风险; 政府的关键风险是运营收益风险、政策风
险、法律风险。针对这些风险因素, 公私双方应集中各自
不同的优势力量, 重点应对不同的关键风险, 通力合作,
促进轨道交通PPP 项目顺利建设与运营。[ID:003373]
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·195· 万方数据

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